2020年，證監(jiān)會(huì)、公安部堅(jiān)決貫徹黨中央關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的決策部署，對(duì)場(chǎng)外配資違法活動(dòng)保持“零容忍”，緊密協(xié)作開展專項(xiàng)整治行動(dòng)，以嚴(yán)打場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)及軟件開發(fā)商為重點(diǎn)，加大案件查處懲治力度，凈化市場(chǎng)生態(tài)。在各方協(xié)同努力下，全年證監(jiān)部門向公安機(jī)關(guān)移送或通報(bào)場(chǎng)外配資案件線索89件，配合公安機(jī)關(guān)查處19起場(chǎng)外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人，切斷多個(gè)跨區(qū)域場(chǎng)外配資黑色產(chǎn)業(yè)鏈，有效遏制了場(chǎng)外配資違法活動(dòng)蔓延。
場(chǎng)外配資違法活動(dòng)嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)正常秩序，損害投資者合法權(quán)益。根據(jù)《刑法》《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，場(chǎng)外配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于非法證券期貨活動(dòng)，構(gòu)成犯罪的，將以非法經(jīng)營(yíng)罪、詐騙罪等追究刑事責(zé)任。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，強(qiáng)化警示震懾，現(xiàn)將2020年公安機(jī)關(guān)偵破的重慶“撮合網(wǎng)”等十起場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例予以發(fā)布，以案說法、以案釋法。這些案例中，有的通過開發(fā)、銷售或使用配資分倉系統(tǒng)軟件，為投資者從事股票、期貨配資交易開立子賬戶，并提供高杠桿交易資金，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)；有的涉嫌采用“虛擬盤”配資方式從事股票、期貨投資詐騙活動(dòng)。投資者一旦參與場(chǎng)外配資違法活動(dòng)，自身利益將無法得到保障，并可能遭受較大財(cái)產(chǎn)損失。在此提醒廣大投資者，一定要通過合法途徑參與股票期貨交易，自覺遠(yuǎn)離和抵制場(chǎng)外配資違法活動(dòng)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”工作要求，與公安部等有關(guān)部門緊密協(xié)作配合，常態(tài)化打擊場(chǎng)外配資，嚴(yán)厲查處場(chǎng)外配資違法犯罪案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
附：2020年場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例
一、重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案。2018年至2019年，重慶融鑫匯信息科技有限公司設(shè)立“撮合網(wǎng)”網(wǎng)站和APP等配資平臺(tái)，對(duì)接資金提供方（俗稱“金主”，下同）獲取配資資金和證券賬戶，并使用某軟件公司開發(fā)的配資分倉系統(tǒng)軟件，為配資客戶開立交易子賬戶，提供杠桿比例高達(dá)8倍的配資資金進(jìn)行配資炒股。涉案公司未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，發(fā)展代理商招攬配資客戶4萬余名，遍及全國(guó)16個(gè)省市，涉案交易金額達(dá)550億元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年1月，重慶市公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對(duì)其中52人采取刑事強(qiáng)制措施。目前該案已由檢察機(jī)關(guān)依法向法院提起公訴。
二、深圳聚牛匯友股票配資案。2017年至2020年，深圳市聚牛匯友網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市同盛金信息技術(shù)有限公司等多家配資公司向上海蜂虎銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司購買了配資分倉系統(tǒng)軟件，并設(shè)立多個(gè)配資網(wǎng)站和APP招攬配資客戶，聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶，利用配資軟件開立若干交易子賬戶，分配給客戶進(jìn)行配資炒股，并收取配資服務(wù)費(fèi)。2020年6月，深圳市公安機(jī)關(guān)在深圳、上海兩地開展收網(wǎng)行動(dòng)，共搗毀犯罪窩點(diǎn)10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶4500余人，涉案交易金額達(dá)70億元，實(shí)現(xiàn)對(duì)配資公司、配資軟件開發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊，是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實(shí)盤場(chǎng)外配資非法經(jīng)營(yíng)案。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
三、上海厚成股票配資案。2018年10月至2020年9月，張某、牛某等人先后以上海厚成網(wǎng)絡(luò)科技中心、上海厚步網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、合肥智捷信息技術(shù)服務(wù)有限公司等6家公司名義，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，開發(fā)“牛千萬”“滿倉紅”“牛萊策略”“牛領(lǐng)策略”等4個(gè)配資分倉系統(tǒng)軟件，并通過互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式招攬配資客戶，提供配資炒股服務(wù)，收取配資保證金9000余萬元，涉及配資客戶2000余人，賺取交易手續(xù)費(fèi)400余萬元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年9月，上海市公安機(jī)關(guān)在上海、安徽、深圳三地開展同步收網(wǎng)，抓獲團(tuán)伙成員30余人，現(xiàn)場(chǎng)扣押作案電腦9臺(tái)、手機(jī)22部、銀行卡4張、財(cái)務(wù)賬冊(cè)21冊(cè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
四、上海“股融寶”股票配資案。2016年1月至2020年7月，安某、臧某等人先后以上海墨尊網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海魁務(wù)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海戰(zhàn)奎投資管理有限公司、上海碧瑣網(wǎng)絡(luò)科技有限公司名義經(jīng)營(yíng)配資平臺(tái)，在未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，通過互聯(lián)網(wǎng)等方式招攬配資客戶，并使用“股融寶”配資分倉系統(tǒng)軟件代理客戶進(jìn)行配資炒股，收取配資保證金3500余萬元，涉及配資客戶700余人，賺取交易手續(xù)費(fèi)250余萬元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年8月，上海市公安機(jī)關(guān)在上海、山西兩地開展收網(wǎng)，抓獲犯罪嫌疑人10人，現(xiàn)場(chǎng)扣押作案手機(jī)68部、硬盤4個(gè)。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
五、廣東“時(shí)盛網(wǎng)”股票配資案。2019年至2020年，廣東時(shí)盛信息技術(shù)有限公司、廣東益升信息技術(shù)咨詢有限公司、廣東同昇信息技術(shù)咨詢有限公司、佛山市貝贏科技有限公司等多家公司設(shè)立了“時(shí)盛網(wǎng)”“益升網(wǎng)”“同昇網(wǎng)”“貝贏網(wǎng)”“元全網(wǎng)”“金牛網(wǎng)”等一批配資平臺(tái)，并聯(lián)系“金主”獲取配資資金及證券賬戶，使用配資分倉系統(tǒng)軟件為客戶提供交易子賬戶和杠桿比例5至10倍的配資資金進(jìn)行配資炒股，向客戶收取配資手續(xù)費(fèi)或進(jìn)行盈利分成。2020年7月，廣東省佛山市公安機(jī)關(guān)開展系列專案打擊，在廣東、四川等6地開展統(tǒng)一收網(wǎng)行動(dòng)，共打掉配資平臺(tái)6個(gè)，抓獲“金主”團(tuán)伙及配資平臺(tái)團(tuán)伙共38人，涉案金額逾2億元。目前該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
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